鼓勵資金參與防控疫情阻擊戰 醫藥衛生類資管產品備案有了綠色通道
來源：金融時報-中國金融新聞網
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作者：臻儒在線
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發布時間：2020-02-06
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一方有難，八方支援。
當前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動著全國人民的心。自疫情發生以來，基金行業機構快速響應援助號召，通過捐款捐物等多種方式支持抗擊疫情工作。同時，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）針對疫情防控相關領域資管產品的備案建立起“綠色通道”，以鼓勵更多的私募基金更好更快地投資到與防疫抗疫相關的醫療設備、疫苗藥品生產研發企業。
特別是私募股權（PE）、創業投資（VC）基金管理人在積極捐款捐物的同時，更是發揮出了基金作為投資方的影響力，在病毒檢測制劑和系統研發生產領域，與被投資企業一道快速反應，第一時間加大研發、生產投入力度。
公、私募機構捐款已超3.7億元
2020年1月份以來，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動億萬人心。1月24日除夕開始，眾多基金管理機構、銷售和服務機構第一時間積極響應援助號召、自覺踐行社會責任，紛紛通過捐款捐物等多種方式支援一線抗擊疫情工作。
據不完全統計，截至2月4日晚間，已有84家公募基金公司、123家私募基金管理人、8家私募資管機構、1家外商獨資私募證券投資基金管理人、1家基金服務機構、1家RQFII機構向慈善組織及相關醫院捐款，金額合計達3.78億元；其中，公募基金行業1.42億元，私募基金行業2.36億元。公、私募機構通過捐贈物資的方式，向慈善組織、醫院捐贈了大量緊缺醫療物資，折合約1.67億元。
中基協曾于1月27日發布“抗擊疫情，人人有責；基金有力量，我們同行動”倡議，倡議有能力、有條件、有意愿的基金行業機構積極行動起來，發揮資源和平臺優勢，自覺踐行社會責任，為武漢等湖北重點疫區捐款捐物。
部分私募股權、創業投資基金管理人通過發揮影響力、投資能力，引導、調動所投資的產業鏈企業，共同在醫療設備、醫院建設、民生保障等方面全面抗擊疫情。如復星旗下的上海復星創泓股權投資基金投資的企業華康世紀，配合中信設計院和中建三局、武漢建工開展華康世紀所承接的火神山醫院ICU、手術室等多科室設計工作。
PE/VC為醫藥企業發展提供資金支持
自疫情蔓延以來，檢測試劑作為快速診斷環節的必備品受到了公眾較多關注。為積極抗擊疫情，私募股權和創投基金管理人通過發揮作為投資方的影響力，在病毒檢測試劑和系統研發生產領域與被投資企業共同挺身而出。據不完全統計，已有11家獲得過PE/VC投資的企業在新型冠狀病毒檢測試劑的研發與生產方面取得了顯著成果。如中信產業基金投資的企業上海之江生物獲得了國內首個新型冠狀病毒核酸檢測試劑盒醫療器械注冊證，并推出了新型冠狀病毒全自動封閉檢測平臺。
檢測試劑的研發需要相當的科技水準，這是一項長期任務，絕不是一日之功。事實上，在醫療設備、醫療藥品生產研發、醫療衛生服務企業背后，有著私募股權和創投基金長期以來提供的資金支持。數據顯示，截至2019年三季度末，私募基金累計投資境內未上市未掛牌企業股權、新三板股權和再融資項目數量11.18萬個，為實體經濟形成股權資本金6.36萬億元。其中，私募股權基金和創業投資基金在投的醫療器械與服務、醫藥生物類等醫療衛生項目達1.13萬個，在投資本金4252億元。
事實上，私募股權基金是創新資本形成的重要來源。初創型企業在創業初期往往缺乏成熟的商業模式和業務規劃，風險抵御能力差，發展前景面臨很大的不確定性。在這種情況下，風險容忍度更高的私募股權基金成為中小企業直接融資的重要渠道。私募股權基金更加看重企業的發展趨勢，順應了市場化導向的原則，為中小企業提供所需的資金，有效緩解了企業融資難的問題。此外，私募股權基金通過投后服務可以提升初創企業的發展質量。
引導私募基金投向抗疫相關企業
為鼓勵更多的私募基金管理人募集設立更多的私募基金參與疫情阻擊戰，更好更快地投資到與防疫抗疫相關的醫療設備、疫苗藥品生產研發企業，中基協日前針對疫情防控相關領域資管產品的備案建立了綠色通道。
中基協2月1日發布的《關于疫情防控期間私募基金登記備案相關工作安排的通知》（以下簡稱《通知》）顯示，自2月1日起，中基協將針對參與抗擊疫情所需的醫藥衛生類的私募股權基金、創業投資基金備案申請，提供辦理私募基金產品備案的綠色通道。證券期貨經營機構的相關私募資管產品同樣適用于綠色通道。針對募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區金融機構和企業發行的資產支持證券產品備案，中基協也將提供綠色通道服務。
分析人士認為，中基協本次推出的綠色通道政策有助于簡化業務流程、提升服務效率，鼓勵私募基金管理人發揮專業優勢，引導更多社會資金流向與防疫抗疫相關的醫療設備、疫苗藥品研發生產類企業，是本次《通知》的最大亮點。
《通知》內容不僅涉及綠色通道，還涉及了業務辦理、產品備案時限、信息報送等方面，同時，重申了“分道制+抽查制”改革試點的具體安排。
疫情防控期間，中基協適當延長了新登記私募基金管理人完成首只私募基金產品備案時限。根據《通知》，為適應特殊時期私募基金行業募資現狀，緩解新登記私募基金管理人展業壓力，自2月1日起，新登記及已登記但尚未備案首只產品的私募基金管理人，首只私募基金產品備案時限由原來的6個月延長至12個月。此外，中基協還將適當延長私募基金管理人及其管理私募基金的各類信息報送更新時限。
值得一提的是，私募基金登記備案改革相關工作也在本次《通知》中得以明確。私募基金產品備案“分道制+抽查制”試點將于今年2月7日正式上線。同一天上線的還有首期私募股權、創業投資基金管理人會員信用信息報告，中基協將通過資產管理業務綜合報送平臺（以下簡稱“AMBERS系統”）向私募股權、創業投資基金管理人會員“一對一”推送信用信息報告。此外，私募基金信息披露備份系統投資者定向披露功能將于今年2月14日正式上線。
所謂“分道制+抽查制”，即符合條件的私募基金管理人通過AMBERS系統提交私募基金備案申請后，中基協將于次日在官網以公示該基金基本情況的方式完成備案。中基協將在該基金備案后抽查其合規情況。若抽查中發現該基金存在不符合法律法規和自律規則的情形，中基協將要求管理人進行整改。分析人士認為，在“分道制+抽查制”備案試點之下，私募基金將能夠以更快的速度備案和交易，提升資金利用效率。
當前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動著全國人民的心。自疫情發生以來，基金行業機構快速響應援助號召，通過捐款捐物等多種方式支持抗擊疫情工作。同時，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）針對疫情防控相關領域資管產品的備案建立起“綠色通道”，以鼓勵更多的私募基金更好更快地投資到與防疫抗疫相關的醫療設備、疫苗藥品生產研發企業。
特別是私募股權（PE）、創業投資（VC）基金管理人在積極捐款捐物的同時，更是發揮出了基金作為投資方的影響力，在病毒檢測制劑和系統研發生產領域，與被投資企業一道快速反應，第一時間加大研發、生產投入力度。
公、私募機構捐款已超3.7億元
2020年1月份以來，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動億萬人心。1月24日除夕開始，眾多基金管理機構、銷售和服務機構第一時間積極響應援助號召、自覺踐行社會責任，紛紛通過捐款捐物等多種方式支援一線抗擊疫情工作。
據不完全統計，截至2月4日晚間，已有84家公募基金公司、123家私募基金管理人、8家私募資管機構、1家外商獨資私募證券投資基金管理人、1家基金服務機構、1家RQFII機構向慈善組織及相關醫院捐款，金額合計達3.78億元；其中，公募基金行業1.42億元，私募基金行業2.36億元。公、私募機構通過捐贈物資的方式，向慈善組織、醫院捐贈了大量緊缺醫療物資，折合約1.67億元。
中基協曾于1月27日發布“抗擊疫情，人人有責；基金有力量，我們同行動”倡議，倡議有能力、有條件、有意愿的基金行業機構積極行動起來，發揮資源和平臺優勢，自覺踐行社會責任，為武漢等湖北重點疫區捐款捐物。
部分私募股權、創業投資基金管理人通過發揮影響力、投資能力，引導、調動所投資的產業鏈企業，共同在醫療設備、醫院建設、民生保障等方面全面抗擊疫情。如復星旗下的上海復星創泓股權投資基金投資的企業華康世紀，配合中信設計院和中建三局、武漢建工開展華康世紀所承接的火神山醫院ICU、手術室等多科室設計工作。
PE/VC為醫藥企業發展提供資金支持
自疫情蔓延以來，檢測試劑作為快速診斷環節的必備品受到了公眾較多關注。為積極抗擊疫情，私募股權和創投基金管理人通過發揮作為投資方的影響力，在病毒檢測試劑和系統研發生產領域與被投資企業共同挺身而出。據不完全統計，已有11家獲得過PE/VC投資的企業在新型冠狀病毒檢測試劑的研發與生產方面取得了顯著成果。如中信產業基金投資的企業上海之江生物獲得了國內首個新型冠狀病毒核酸檢測試劑盒醫療器械注冊證，并推出了新型冠狀病毒全自動封閉檢測平臺。
檢測試劑的研發需要相當的科技水準，這是一項長期任務，絕不是一日之功。事實上，在醫療設備、醫療藥品生產研發、醫療衛生服務企業背后，有著私募股權和創投基金長期以來提供的資金支持。數據顯示，截至2019年三季度末，私募基金累計投資境內未上市未掛牌企業股權、新三板股權和再融資項目數量11.18萬個，為實體經濟形成股權資本金6.36萬億元。其中，私募股權基金和創業投資基金在投的醫療器械與服務、醫藥生物類等醫療衛生項目達1.13萬個，在投資本金4252億元。
事實上，私募股權基金是創新資本形成的重要來源。初創型企業在創業初期往往缺乏成熟的商業模式和業務規劃，風險抵御能力差，發展前景面臨很大的不確定性。在這種情況下，風險容忍度更高的私募股權基金成為中小企業直接融資的重要渠道。私募股權基金更加看重企業的發展趨勢，順應了市場化導向的原則，為中小企業提供所需的資金，有效緩解了企業融資難的問題。此外，私募股權基金通過投后服務可以提升初創企業的發展質量。
引導私募基金投向抗疫相關企業
為鼓勵更多的私募基金管理人募集設立更多的私募基金參與疫情阻擊戰，更好更快地投資到與防疫抗疫相關的醫療設備、疫苗藥品生產研發企業，中基協日前針對疫情防控相關領域資管產品的備案建立了綠色通道。
中基協2月1日發布的《關于疫情防控期間私募基金登記備案相關工作安排的通知》（以下簡稱《通知》）顯示，自2月1日起，中基協將針對參與抗擊疫情所需的醫藥衛生類的私募股權基金、創業投資基金備案申請，提供辦理私募基金產品備案的綠色通道。證券期貨經營機構的相關私募資管產品同樣適用于綠色通道。針對募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區金融機構和企業發行的資產支持證券產品備案，中基協也將提供綠色通道服務。
分析人士認為，中基協本次推出的綠色通道政策有助于簡化業務流程、提升服務效率，鼓勵私募基金管理人發揮專業優勢，引導更多社會資金流向與防疫抗疫相關的醫療設備、疫苗藥品研發生產類企業，是本次《通知》的最大亮點。
《通知》內容不僅涉及綠色通道，還涉及了業務辦理、產品備案時限、信息報送等方面，同時，重申了“分道制+抽查制”改革試點的具體安排。
疫情防控期間，中基協適當延長了新登記私募基金管理人完成首只私募基金產品備案時限。根據《通知》，為適應特殊時期私募基金行業募資現狀，緩解新登記私募基金管理人展業壓力，自2月1日起，新登記及已登記但尚未備案首只產品的私募基金管理人，首只私募基金產品備案時限由原來的6個月延長至12個月。此外，中基協還將適當延長私募基金管理人及其管理私募基金的各類信息報送更新時限。
值得一提的是，私募基金登記備案改革相關工作也在本次《通知》中得以明確。私募基金產品備案“分道制+抽查制”試點將于今年2月7日正式上線。同一天上線的還有首期私募股權、創業投資基金管理人會員信用信息報告，中基協將通過資產管理業務綜合報送平臺（以下簡稱“AMBERS系統”）向私募股權、創業投資基金管理人會員“一對一”推送信用信息報告。此外，私募基金信息披露備份系統投資者定向披露功能將于今年2月14日正式上線。
所謂“分道制+抽查制”，即符合條件的私募基金管理人通過AMBERS系統提交私募基金備案申請后，中基協將于次日在官網以公示該基金基本情況的方式完成備案。中基協將在該基金備案后抽查其合規情況。若抽查中發現該基金存在不符合法律法規和自律規則的情形，中基協將要求管理人進行整改。分析人士認為，在“分道制+抽查制”備案試點之下，私募基金將能夠以更快的速度備案和交易，提升資金利用效率。
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